構建合規管理體系 護航企業高質量發展——國家電網有限公司大力提升合規管理水平

　　2022年是國務院國資委確定的中央企業“合規管理強化年”。這一年，國家電網有限公司以習近平法治思想為指導，深入貫徹全面依法治國戰略，認真落實國務院國資委合規管理系列部署，加快構建體系完備、運行順暢、協同高效的合規管理體系，為推進全面依法治國、提升中央企業合規管理水平貢獻國網力量。

　　初步建成全業務、全領域、全級次合規管理體系

　　法者，治之端也。全面依法治國是中國特色社會主義的本質要求和重要保障，是國家治理的一場深刻革命。習近平總書記強調，守法經營，這是任何企業都必須遵守的一個大原則。近年來，《法治中國建設規劃(2020-2025年)》《法治社會建設實施綱要(2020-2025年)》等文件對企業依法合規經營提出明確要求。公司胸懷“國之大者”，充分發揮“大國重器”“頂梁柱”作用，在落實依法治國戰略，建設法治央企中站排頭、作表率，走出了一條具有電網特色的法治合規發展之路，開創了法治企業建設新局面，服務保障了公司“一體四翼”高質量發展。

　　在國務院國資委《關于全面推進法治央企建設的意見》《中央企業合規管理指引(試行)》等系列文件的指導下，公司于2016年率先啟動研究，試點探索合規管理體系建設，自主開展電網企業合規管理理論體系研究，提出了全面構建電網企業合規管理體系的價值定位、總體思路、機制設計與制度安排，并在國網北京、山東、江蘇電力等十余家二級單位試點探索，邁出了試點先行的第一步。

　　公司以合規管理制度建設、“合規立身”理念培育作為體系建設的開始，印發《合規管理辦法(試行)》，明確合規管理職責分工、重點業務領域、運行機制和保障機制;向全體員工發布合規倡議書，印發《合規管理體系建設工作方案》;部署10項重點任務，明確4個業務板塊合規管理重點，構建起符合公司定位、具有電網企業特色的合規管理體系，走在了央企依法合規運營的前列。

　　在全面搭建合規制度體系的基礎上，公司進一步錨定重點業務領域合規風險，健全完善重點業務領域合規管理體系，推動合規從“專業管理”到“全面管理”轉變;將“加強合規管理”納入公司年度重點工作任務，發布《反壟斷合規管理實施辦法》《國際業務合規管理實施辦法》等13項制度，印發《數據合規管理指導意見》《數據對外開放指導意見》《反壟斷合規管理指引》《境外投資運營合規指南》等文件，明確了相關業務領域合規管理要求。

　　公司圍繞“一體四翼”發展布局，扎實開展“合規管理深化年”“合規管理強化年”行動，進一步推動合規管理體系建設，編制印發《“合規管理深化年”行動方案》《合規行為準則(試行)》;制訂電力交易、受電工程等合規管理指導意見;編制混合所有制改革、重組上市、代理購電等法律合規工作指引，將合規管理體系建設推向深入;編制印發《“合規管理強化年”實施方案》，提出實現“四個更加”(職責分工更加明晰、機制運行更加順暢、合規意識更加牢固、風險防控更加有效)工作目標，高質量完成各項目標任務。

　　公司歷經“合規制度建設年”“合規風險防控年”“合規管理深化年”“合規管理強化年”，縱深推進合規管理體系建設，實現了合規管理水平穩步提高。覆蓋電網、產業、國際、金融等業務領域的公司合規管理體系基本完備、漸趨深入。

　　經過多年部署推動和探索實踐，公司已基本建成了貫穿全級次、覆蓋全領域的合規管理組織體系、制度體系、工作體系、保障體系。在國務院國資委政策法規局舉辦的“總法談合規”系列講座暨第三十七期法治講堂中，公司受邀作了“強化合規‘三道防線’ 構建公司‘免疫系統’”分享交流，得到與會領導、專家的肯定。

　　統籌推動 “合規管理強化年”取得實效

　　2022年是黨和國家歷史上極為重要的一年。這一年，公司法治合規工作取得了進一步發展。國務院國資委統一部署了中央企業“合規管理強化年”行動，公司緊扣“強化”主題，對標對表央企領先，加強組織領導，抓實專項治理，全面督導排查，高質量完成“合規管理強化年”各項任務，推動合規管理邁上新臺階。

　　法必明，令必行。公司黨組和董事會專題審議2021年度合規管理報告，董事會審計與風險委員會專題聽取合規管理工作匯報。公司黨組書記、董事長辛保安要求“突出風險防控這個著力點，強化合規管理體系”。公司第一時間召開動員部署會，一體推進“合規管理強化年”和經營業務合規專項治理工作，高質量完成7個方面33項工作任務，企業合規管理水平持續提升。

　　一年來，公司主要負責人對法治建設、合規管理、法律風險防范等提出相關要求96次;公司二級單位黨委累計研究法治專題278項，董事會專題研究法治建設工作121項，主要負責人對法治工作專題部署805次，切實把依法合規經營扛在肩上、抓在手上、落實在行動上。

　　以風險防控為核心，夯實“三道防線”。公司從制度、流程、機制上建立風險防范長效機制。根據法律法規、監管規定、行業準則、公司規章制度等變化情況，公司及時識別新出現的合規風險，相應修訂完善合規風險庫;每月編制發布合規信息簡報，收集分析各類監管文件和信息，常態化預警提示風險。公司落實國務院國資委工作部署，組織開展全級次、全領域、全方位合規風險與經營業務違法違規問題排查與治理，摸清了風險底數。公司將合規管理納入各單位企業負責人業績考核指標，探索設計合規管理評價體系。13家地市公司同步探索合規管理評價體系建設，為下一階段開展合規評價積累了豐富經驗。公司將合規管理要求與風險管理、內部控制要求共同嵌入業務流程、崗位職責、監督評價要點等，修編覆蓋全業務的《風控合規操作指南》，提升風險防控質效。公司系統5家單位開展了體系融合研究探索，形成了協同工作實踐經驗。

　　一年來，公司各單位在工作組織、排查方式、問題整改上多措并舉，風險合規排查成效顯著，共編制法律風險控制計劃1606項，簽發法律風險提示書1308份。公司合規與風險管控水平指標提升到92%。國網山東電力在電網建設、營銷服務等重點項目設立法務經理，形成“業務+法務”雙任制、“安全+法務”雙交底等管理機制。國網寧夏電力實現成效閉環管控，推動治理行動邊查邊改邊見效。英大集團等單位成立一把手任組長的問題整改領導小組，壓緊壓實各級管理責任，建立臺賬并限期整改。

　　深耕厚植 全員合規理念入腦入心

　　黨的二十大報告指出，發揮領導干部示范帶頭作用，努力使尊法學法守法用法在全社會蔚然成風。公司堅持管業務必須管合規，緊抓“關鍵少數”，構建完備的制度體系，加強合規文化宣貫，引導全員樹立誠信合規理念，持續打造國網合規文化品牌。

　　以良規促進發展，保障善治——公司不斷織細織密合規管理制度防線，構建制度計劃、執行、培訓、評價、改進“一體運作、持續改進”的鏈條化管理機制;構建“外部法規-內部制度”對接轉化工作機制，動態跟蹤梳理法律法規、監管政策新變化新規定新要求，及時轉化為公司內部規章制度，編制《法治企業(合規)行為指引》等，廣泛開展合規管理制度宣貫，強化制度執行。

　　截至目前，公司已基本建成以《“十四五”合規管理規劃綱要》為統領，以《合規管理辦法(試行)》為基本制度，以《法治企業(合規)行為指引》為基本規范，以電網、反壟斷、國際業務、產業、金融、數據、電力交易等重點領域專項合規管理制度為重點的合規管理制度體系，結合專業管理制度構建了較為完備的公司制度規范體系。國網江西電力編制《規章制度管理問答手冊》《規章制度合法合規性審查要點》，進一步規范制度管理和執行。國網天津電力創新開展規章制度合規性專項審計。

　　公司以“關鍵少數”為引領，推動全員合規。公司黨組理論學習中心組專題學習習近平法治思想;公司二級單位黨委開展習近平法治思想學習活動109次，開展黨的二十大精神法治相關學習活動76次。公司組織全員簽署合規承諾書，累計開展合規培訓4871次。

　　公司各單位合規管理工作亮點紛呈。國網冀北電力編制《領導干部履職合規手冊》《合規管理工作手冊》，打造“案例教育”為主的法律合規陣地，針對性提升各類人員的合規意識。國網江蘇電力建設法治合規文化數字化展館，以新穎、創新、互動的形式培育合規文化。

　　公司合規管理工作得到國務院國資委等上級單位的肯定，被樹為標桿。公司受到國家標委會、中企聯、中電聯等組織邀請，參編合規管理國家標準、行業標準和國家合規師培訓教材。在首屆電力系統合規管理實踐成果評選的80項特等獎中，公司系統成果占了28項，逐步形成了國網合規管理品牌。

　　經過多年的努力，公司合規管理組織效能持續強化、制度機制不斷健全、風險防控更加有效、合規意識更趨深入。公司已基本建成體系較為完備、運行漸趨高效的合規管理體系，正邁向細分領域的合規深化建設階段。（荊法）