經(jīng)查，許繼電氣存在以下違規(guī)行為：
1.信息披露管理不到位。公司《信息披露管理制度》不完備，重大信息內(nèi)部報告制度落實不到位，對部分銷售項目未及時履行內(nèi)部信息報告義務。
2.內(nèi)控管理不到位。公司合同管理、印章管理等內(nèi)控制度不健全，執(zhí)行不到位，部分合同簽訂日期、合同編號等內(nèi)容不完整，未嚴格履行審批、簽署程序，部分合同用印未嚴格執(zhí)行用印流程。會計管理制度執(zhí)行不到位。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三十條規(guī)定和《上市公司治理準則》(證監(jiān)會公告〔2018〕29號)第三條第二款、第九十四條第一款規(guī)定。公司董事長孫繼強、總經(jīng)理許濤、財務總監(jiān)王斐、董事會秘書萬桂龍對上述違規(guī)行為負有主要責任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，對孫繼強、許濤、王斐、萬桂龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
另據(jù)了解，5月6日，許繼電氣發(fā)布公告稱，公司董事會近日收到董事長孫繼強先生提交的書面辭職報告，因工作變動，孫繼強先生提出辭去公司董事長、董事及董事會專門委員會的相關職務。辭去以上職務后，孫繼強先生不再擔任公司任何職務。
詳情如下：
關于對許繼電氣股份有限公司采取責令改正措施并對孫繼強、許濤、王斐、萬桂龍采取出具警示函措施的決定
許繼電氣股份有限公司，孫繼強、許濤、王斐、萬桂龍：
經(jīng)查，許繼電氣股份有限公司(以下簡稱公司)存在以下違規(guī)行為：
1.信息披露管理不到位。公司《信息披露管理制度》不完備，重大信息內(nèi)部報告制度落實不到位，對部分銷售項目未及時履行內(nèi)部信息報告義務。
2.內(nèi)控管理不到位。公司合同管理、印章管理等內(nèi)控制度不健全，執(zhí)行不到位，部分合同簽訂日期、合同編號等內(nèi)容不完整，未嚴格履行審批、簽署程序，部分合同用印未嚴格執(zhí)行用印流程。會計管理制度執(zhí)行不到位。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三十條規(guī)定和《上市公司治理準則》(證監(jiān)會公告〔2018〕29號)第三條第二款、第九十四條第一款規(guī)定。公司董事長孫繼強、總經(jīng)理許濤、財務總監(jiān)王斐、董事會秘書萬桂龍對上述違規(guī)行為負有主要責任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條規(guī)定，我局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，對孫繼強、許濤、王斐、萬桂龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應充分吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，采取有效措施完善公司治理，健全內(nèi)部控制，切實提高信息披露質(zhì)量和規(guī)范運作水平，杜絕此類事件再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局報送書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2024年4月29日
來源：國際能源
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