近年來，中國東方電氣集團有限公司緊緊圍繞習(xí)近平總書記運用法治思維和法治方式應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的要求，在案件管理、法律風(fēng)險防范、風(fēng)控體系建設(shè)、合規(guī)管理等領(lǐng)域強化法治的保障支撐引領(lǐng)作用，在促進企業(yè)法治建設(shè)水平不斷提升上取得了一定成效。
狠抓案件管理 發(fā)揮法治保障支撐作用
“以案創(chuàng)效”，保障經(jīng)營健康發(fā)展。2011年為解決印度S廠燃煤發(fā)電機組總承包項目結(jié)算糾紛，集團首次主動提起境外司法程序，經(jīng)過6年國際仲裁客場作戰(zhàn)，2017年收回資金共計折合人民幣約2.66億元。本案之所以取得全面勝利，主要原因在于公司領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，充分履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，在糾紛處理中堅持“以我為主”，發(fā)揮集團法務(wù)的統(tǒng)領(lǐng)作用，協(xié)同境內(nèi)外專業(yè)律師的力量，與項目人員共同推進，全力維護合法權(quán)益。糾紛案件處理是法律工作人員化解風(fēng)險的重要手段，集團領(lǐng)導(dǎo)班子落實依法治企的重要組織者、推動者、實踐者的職責(zé)，將案件處理寶貴經(jīng)驗固化進規(guī)章制度：在公司《“三重一大”及重要事項決策管理規(guī)定》中規(guī)定重大案件處置方案的決策程序和緊急情況下的授權(quán)決策程序;在法律管理制度中明確要求重大案件要成立由主要負責(zé)人統(tǒng)一負責(zé)、總法律顧問協(xié)調(diào)處理的專案組，集中力量應(yīng)對糾紛，嚴格落實重大案件及時報備制度。此后，集團在印尼項目尾款結(jié)算糾紛、巴基斯坦項目預(yù)付款保函兌付糾紛、印尼項目稅務(wù)行政糾紛等多個國際訴訟、仲裁案中，均成立了總法律顧問牽頭的專案組，充分發(fā)揮總法律顧問的法律引領(lǐng)、論證把關(guān)、快速決策作用，調(diào)動各方資源，提前謀劃、統(tǒng)籌應(yīng)對，取得了良好結(jié)果，成功化解重大法律風(fēng)險，保障了國有資產(chǎn)安全。
“以案促管”，持續(xù)創(chuàng)造法律工作價值。2021年公司黨組、董事會在研究部署法治風(fēng)險工作時要求，要著力推進案件壓降，開展“十三五”期末積案清理專項行動。通過努力，2021年期末實現(xiàn)積案數(shù)量、金額雙降超70%的良好效果，涉外案件辦結(jié)率達80%，且未新增涉外案件。此外，為立足企業(yè)適應(yīng)市場化、法治化、國際化發(fā)展的需要，以解決企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營重點管理中的疑難問題為出發(fā)點，組織編寫了《“十三五”期間典型法律案例集》，評選出十大法律案例，復(fù)盤案件處理過程，深刻剖析發(fā)案原因，及時完善規(guī)章制度，助力公司管理效能提升。
狠抓“三個提前” 發(fā)揮法治引領(lǐng)作用
集團深入思考以法治思維和法治方法深化改革、推動經(jīng)營發(fā)展的企業(yè)法治建設(shè)大命題，法律工作從“救火隊”向“防火墻”“參謀部”轉(zhuǎn)變，按“開展任何工作，法律先行一步”原則，將法律、風(fēng)險、合規(guī)管理關(guān)口不斷前移，持續(xù)提升法治工作對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的引領(lǐng)能力。
提前介入經(jīng)營業(yè)務(wù)。針對以往法律工作停留在事前合同審核和事后法律糾紛案件處理層面、法律與業(yè)務(wù)融合度不夠、法律工作人員無法及時發(fā)現(xiàn)和識別風(fēng)險的問題，集團圍繞將法治要求貫穿經(jīng)營始終、保障企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層依法決策的目標，注重引導(dǎo)和規(guī)范法律工作人員深度參與企業(yè)重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域，明確法務(wù)事前介入重大風(fēng)險項目的范圍和要求，細化法務(wù)參與重大項目全流程風(fēng)險管控的環(huán)節(jié)和方式。部分重點子企業(yè)大力推行項目法律顧問制度，法律工作人員深入項目一線，參與合同談判與交底、函件草擬與審核，強化履約過程管控，有效降低發(fā)案風(fēng)險，為企業(yè)持續(xù)健康運營提供了有力保障。
提前加強風(fēng)險識別。企業(yè)經(jīng)營最基礎(chǔ)的活動就是經(jīng)濟合同的簽訂和執(zhí)行，如果合同簽訂有瑕疵、或執(zhí)行中商務(wù)風(fēng)險管不住，后續(xù)法律風(fēng)險防范或者止損就會缺乏基礎(chǔ)。因此，集團近年著重思考解決法律能做到對經(jīng)濟合同的事前審查和事后處理爭議、但不能有效管住合同執(zhí)行中的風(fēng)險，法律管理與合同管理存在“斷層”的問題，從2018年開始，由業(yè)務(wù)部門和法務(wù)部門共同對合同風(fēng)險進行常態(tài)化識別、管控，實現(xiàn)了風(fēng)險識別和管控的關(guān)口前移，進而做到了法律審核對整個合同生命周期的“全覆蓋”，業(yè)務(wù)和法律不再是“兩張皮”，法律管理與合同管理相融合、開展動態(tài)合同風(fēng)險防控監(jiān)督機制的運行成效明顯，實現(xiàn)了法律工作的價值創(chuàng)造。此外，2021年開展建設(shè)覆蓋全集團的合同管理系統(tǒng)，依托信息化手段，明確關(guān)鍵控制點，強化合同履約，提升合同風(fēng)險管控的有效性。
提前謀劃合規(guī)布局。集團突出法律專業(yè)部門以法律管理為基礎(chǔ)，強化全面風(fēng)險管理、合規(guī)管理、內(nèi)控管理為重點的職能定位。以法律事務(wù)管理為中心，構(gòu)建全面風(fēng)險管理“3456”體系和重點風(fēng)險動態(tài)管控機制，鋪開合規(guī)管理全覆蓋和“14+N”的合規(guī)義務(wù)清單梳理。此外，為了切實加強重點風(fēng)險領(lǐng)域?qū)ｍ椆芸兀B(tài)化組織所屬企業(yè)全面梳理排查境外合規(guī)風(fēng)險。2020年，集團深入分析和提前謀劃企業(yè)涉外合規(guī)管理體系，在出口管制、國別制裁及海外反腐敗等重點領(lǐng)域開展專項工作，全面分析辨識風(fēng)險，制定合規(guī)指引，并在2021年將境外合規(guī)要求納入企業(yè)規(guī)章制度、建立出口管制合規(guī)管理和審查機制，為企業(yè)在作“走出去”的國家隊和主力軍的開拓路上，防范涉外合規(guī)風(fēng)險、保障國際化經(jīng)營行穩(wěn)致遠，打下了堅實的基礎(chǔ)。
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