趙東艷：以高水平合規管理 護航企業高質量發展

北京智芯微電子科技有限公司總經理、黨委副書記 趙東艷
 

　　智芯公司堅持以黨的二十大精神為指引，全面貫徹落實國家電網有限公司關于合規管理的各項工作部署，扎實推進合規管理建設，持續提高企業合規管理水平。

　　深入貫徹黨的二十大精神

　　切實以合規管理護航企業高質量發展

　　在學思踐悟、精準理解上下功夫。嚴格落實“第一議題”制度，堅持黨委帶頭學、及時學、跟進學、系統學、研討學，準確把握黨的二十大精神的豐富內涵和實踐要求，做到真信篤行、知行合一。黨委理論學習中心組多次集體學習黨的二十大精神，中層干部全員參加學習黨的二十大精神培訓班，綜合利用“網、微、屏、板、冊”等平臺，推動各層級再學習、再領會、再落實。

　　在謀篇布局、頂層設計上下功夫。以持續提升合規管理水平為目標，制訂法治建設及合規管理工作規劃，將合規管理作為防范化解風險的重要手段、作為提升經營管理軟實力的關鍵內容、作為保障企業戰略目標實現的重要舉措持續推進。

　　在強化責任、系統推進上下功夫。企業黨委成立合規管理委員會，確保依法合規治企正確方向，并將合規管理作為主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要內容。將合規管理工作列為年度重點工作任務，明確合規管理工作里程碑節點及工作措施，壓實合規管理歸口部門責任。把合規管理情況納入領導干部及所屬單位考核指標，推動各級領導干部自覺做依法合規經營的堅決擁護者和堅定實踐者。

　　系統謀劃 統籌推進

　　持續完善合規管理組織體系

　　發揮“關鍵少數”領導作用。智芯公司黨委成員帶頭學習《中央企業合規管理辦法》《民法典》，營造良好學法、用法氛圍。黨委每年聽取合規管理情況報告，董事會研究部署合規管理重點工作，提出工作要求。各所屬企業主要負責同志切實履行合規管理第一責任人職責，各級領導人員把依法合規經營抓牢抓實。

　　抓好“三道防線”履職履責。把合規作為業務開展的首要前提，發布相關實施細則及合規管理手冊、合規管理指引，全面梳理合規各項工作流程，編制工作模板，指導業務部門開展合規管理工作，履行“第一道防線”主體責任。推行法務經理負責制，法務人員提前介入重大、重要業務，推動合規管理“關口前移，重心下沉”，堅決筑牢“第二道防線”。開展紀法聯動，深化法律合規及紀檢部門協作監督，提高監督穿透力和有效性，筑牢“第三道防線”。

　　強化“融通共進”層層落實。堅持系統觀念，統籌把握法律、合規、風險、內控關系，以保障企業合規管理效率與質量為目標，探索構建“四位一體”綜合管理格局。統籌推進所屬單位落實合規風險防控、合規審查、合規考核評價等重點機制，助推合規管理工作層層落實。

　　務實推進 突出重點

　　做深做實合規管理各項工作

　　開展風險排查，完善合規風險識別機制。進行全級次、全領域、全方位自查自糾，全面掌握合規風險底數。開展“流程+合規”工作，共優化流程123條，梳理風險點96個，將合規要求嵌入業務流程，提高運營效率。建立法律風險提示書機制，針對合規審查過程中專業性強、類型相同的法律問題，以提示書形式提前示警，防范合規風險。

　　抓實合規審查，提高合規審核質量。通過發布合同審核要點指南、編制履約失信和風險客戶名錄，明確審核前置程序、審核材料清單等手段，加強規章制度制定、重大決策、重要文件、重大合同簽訂等的合規審查。堅持將合規審查作為經營決策和業務開展的必經前置程序，對涉嫌違法違規、存在重大風險的實行“一票否決”，確保經營活動合法、合規。

　　深化“以案促管”，提升案件處置效果。梳理全部糾紛案件，形成可操作的“風險處置時間線”，不斷健全案件管理機制，加強典型案件總結分析，將“以案促管”專項工作問題整改與建章立制深度結合，持續提升合規管理水平。

　　夯實組織基礎，厚植依法合規文化。領導干部帶頭，全員完成合規承諾書簽署，定期發布普法宣傳手冊專題專章講合規，聘請外部專家開展合規管理專題培訓;結合“八五”普法規劃多措并舉開展法治宣傳，使依法合規成為全體干部員工的自覺行為和基本準則。